四十家私募遭處罰處罰原因究竟為何

如何成為私募基金管理人

備案成功私募基金管理人對(duì)公司提出哪些要求

證券時(shí)報(bào)e公司訊，8月以來(lái)，不到一個(gè)月的時(shí)間里已有10家證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)的總計(jì)40家私募基金采取了監(jiān)管措施。其中，廈門證監(jiān)局發(fā)出了9份針對(duì)私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管函，主要對(duì)這些私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正，為8月對(duì)私募下發(fā)監(jiān)管函數(shù)量最多的證監(jiān)局。這些私募存在的違規(guī)行為涉及至少五大類型，包括未落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求、工作人員不具備從業(yè)資格、未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、信息披露違規(guī)、私募基金未備案。

2019年，證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金的羈系不竭增強(qiáng)，一方面臨私募基金展開(kāi)專項(xiàng)查抄，一方面請(qǐng)求私募基金自查。

基金業(yè)協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，私募基金管理人登記和基金備案應(yīng)當(dāng)以誠(chéng)實(shí)守信為前提，以履職盡責(zé)為保障。私募基金管理人及其從業(yè)人員和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)登記備案信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整承擔(dān)法律責(zé)任。登記備案不是行政許可，不是一S次性的“闖關(guān)”，需要持續(xù)履行法定責(zé)任，符合行業(yè)規(guī)范。

基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，投資者和社會(huì)各界可以關(guān)注基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站私募基金管理人公示信息，查詢管理人登記和基金備案情況。如果發(fā)現(xiàn)私募基金管理人存在瞞報(bào)、漏備等行為，歡迎投資者向基金業(yè)協(xié)會(huì)反映有關(guān)情況，基金業(yè)協(xié)會(huì)將及時(shí)調(diào)查處理。

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