IATF16949認證審核清單
一階段審核清單
顧客資料：包括汽車顧客清單、汽車顧客特殊要求清單、與顧客簽訂的合同/協(xié)議等以及合同或協(xié)議的評審、連續(xù)12個月的訂單；
體系策劃：過程控制清單、過程矩陣圖、過程關系圖、風險控制方案、程序文件清單、手冊、記錄清單；
內(nèi)部審核：包括體系審核、所有涉及到汽車產(chǎn)品制造的過程審核、所有汽車產(chǎn)品的產(chǎn)品審核；如內(nèi)審方案、年度計劃、審核計劃、審核報告等;
管理評審：評審計劃、評審報告等；
過程績效指標：連續(xù)12個月的績效指標統(tǒng)計及趨勢，包括業(yè)務計劃中規(guī)定內(nèi)容、質(zhì)量目標、質(zhì)量成本分析、過程指標；
與顧客有關的績效：顧客抱怨/投訴/退貨處理資料（匯總表、登記表、8D報告/PPM指標及趨勢、超額運費等）、顧客滿意度評價；
與供方有關的績效：供方的PPM指標及趨勢、超額運費等；
汽車產(chǎn)品標準、顧客圖紙、APQP資料、對產(chǎn)品的顧客確認記錄/第三方檢測報告等。
推行IATF16949質(zhì)量管理體系認證的益處是什么？
? 在全球資源上提供額外的信心
? 預防品質(zhì)缺陷，將燒浪費
? 成本控制從而降低公司失敗成本
? 減少第二方評審
? 為供應鏈的持續(xù)和發(fā)展提供共同的質(zhì)量體系參考
? 活化供貨商資源在其它質(zhì)量活動方面的應用
? 減少差異，提率
? 通用的語言有助于提升對質(zhì)量要求的理解
? 提高產(chǎn)品和流程質(zhì)量
根據(jù)《IATF16949汽車生產(chǎn)件及相關服務件組織的質(zhì)量管理體系要求》和《獲得并保持IATF認可的規(guī)則第五版》的要求，IATF16949現(xiàn)場審核前應準備如下資料：
1、質(zhì)量手冊和程序文件；
2、組織架構圖；
3、營業(yè)執(zhí)照-----確認認證的產(chǎn)品范圍是否在經(jīng)營范圍內(nèi)；
4、過程關系圖(包括遠程支持功能)；
5、過程和16949條款對照矩陣表；
6、所有過程“12個月”績效指標及實績及趨勢；
7、內(nèi)部體系審核、過程審核、產(chǎn)品審核的審核計劃和審核報告；
8、內(nèi)審員清單。內(nèi)審員必須區(qū)分：體系審核員、產(chǎn)品審核員、過程審核員、二方審核員。這些具有共性要求也有不同要求。
9、管理評審計劃和報告；
10、近一年顧客投訴清單(包含日期、顧客名稱、產(chǎn)品型號、產(chǎn)品名稱、不良描述等信息)；
11、汽車顧客清單，包括所有顧客的準確名稱，及顧客給予的供應商代碼(例如鄧白氏碼) ；
12、顧客特殊要求清單(可能來自與顧客簽訂的各種采購協(xié)議/合同、質(zhì)量協(xié)議/合同、顧客下發(fā)的文件等)；
13、各工程倒班情況及管理人員上班時間表；
14、認證范圍內(nèi)產(chǎn)品的APQP及PPAP文件（每個產(chǎn)品種類最少一個）；
15、人員花名冊(含辦公室、行政、后勤、物流、合同工、臨時工等所有人員)
16、特種設備清單及年檢情況---不用提供報告，填寫表格“特種設備”即可（例如叉車、行車、儲氣罐及閥）；
17、特種人員(特種設備設備操作人員和特種作業(yè)人員)清單及持證情況---不用提供證書，填寫表格“特種人員”即可；
18、監(jiān)視和測量設備清單及校準情況；
19、應急計劃演練和定期評審的記錄；
20、員工道德行為規(guī)范必須建立，企業(yè)責任方針必須建立；
21、龜型圖：每一個過程都必須進行風險分析，必須進行風險分級，必須采取措施；
22、不良質(zhì)量成本報告；
23、風險評估及分析報告；
24、臨時替代過程管理：必須落實策劃，并形成替代方法清單（適用時）；
25、產(chǎn)品管理必須策劃和實施。特別關注：性的識別，的追溯管理，F(xiàn)MEA和CP的顧客額外批準，對供應鏈的管理（適用時）。
26、基礎設施評價報告：如：《自動化評價表》、《工藝流程綜合分析表》、《設備與操作工配置表》、《工序內(nèi)在制品貯存評價表》、《工序附加價值動作分析表》、《工廠和基礎設施與設備調(diào)查報告》；
27、設備周期性檢修的實施計劃和報告；
28、設備預測性維護的計劃和報告；
29、內(nèi)部試驗必須形成清單管理，包括范圍、測試項目、設備清單。
30、外部試驗室的證書和試驗范圍清單；
31、合格供應商范圍必須包含顧客指定的、測試和校準機構、服務機構、物流運輸?shù)龋?
32、返工返修必須有作業(yè)指導書，必須進行FMEA分析；
33、OEE\MTBF\MTTR等TPM目標，要策劃建立并實施；
34、供應商管理包括：合格名冊、定期考核計劃和實績（質(zhì)量、交期、給顧客造成的干擾、超額運費發(fā)生的次數(shù)等）、供方質(zhì)量體系證書、供方PPAP、體系發(fā)展計劃和實績、風險評估、績效考慮、績效提升計劃及實績；
35、嵌入式軟件質(zhì)量保證管理（如適用）；
36、不合格品報廢作業(yè)指導書：不能進一步處理的不合格，需要控制，讓其喪失物理上的使用價值，避免誤用
37、顧客滿意度評價：應通過對內(nèi)部和外部績效指標（如：質(zhì)量、交期、超額運費、給顧客造成干擾、特殊狀態(tài)通知和使用現(xiàn)場的退貨、召回和保修等）的持續(xù)評價來監(jiān)視顧客對組織的滿意度,確保符合產(chǎn)品和過程規(guī)范及其他顧客的要求。
理解和實施：
說明： 這是一個新的部分，有新的和增強的要求應對當前和新出現(xiàn)的汽車工業(yè)面對相關產(chǎn)品和過程問題。
理解：
a) 明確組織對產(chǎn)品法律法規(guī)要求識別的責任；
b) 明確當組織識別到產(chǎn)品相關的法律法規(guī)要求時通知顧客的責任；
C) 和f)具有產(chǎn)品要求的設計FMEA \過程的FMEA以及控制計劃 的批準應不同于常規(guī)FMEA的批準，如何批準，組織應根據(jù)顧客要求和風險確定；
d) 組織應確定產(chǎn)品相關特性的識別方法并識別相關的特性，方法應確保所有影響到產(chǎn)品要求的特性被識別出。
e) 要求在制造處對于產(chǎn)品相關的特性進行識別和控制，包括如果制造處如果涉及到特性應明確識別，并對可能影響其過程中和產(chǎn)品特性相關的過程特性也應得到識別和控制；
f)具有產(chǎn)品要求的過程FMEA和控制計劃 的批準應不同于常規(guī)FMEA的批準，如何批準，組織應根據(jù)顧客要求和風險確定；
g) 對于產(chǎn)品相關的特性或過程偏離時應規(guī)定其反應計劃，包括： 規(guī)定的行動或一系列步驟，包括可能啟動升級過程；
h) 產(chǎn)品管理過程包括產(chǎn)品相關的控制偏離或失效發(fā)生時的響應過程，包括職責、事態(tài)升級和顧客的通知 ；
i) 其工作于產(chǎn)品控制有關的人員應該接受哪些培訓，考慮顧客的要求和組織根據(jù)控制要求自己確定，應包括控制要求，反應計劃，后果等；
j) 產(chǎn)品或過程的更改在實施前應得到批準，由誰批準，顧客有要求按照顧客的要求，顧客沒有要求，組織定義，但批準的過程包括對更改進行風險評價，包括更改是否影響到產(chǎn)品及其控制，是否產(chǎn)生新的風險。
K)產(chǎn)品相關的要求要傳遞給子級的供應商（ 例如圖紙，規(guī)范上的特性標識定義）,顧客指定的供應商也應執(zhí)行此要求。
l）提出了追溯的最小要求 ；
m) 這個過程應包括如何使新的產(chǎn)品導入時能夠利用以往的經(jīng)驗教訓。
注意：本標準內(nèi)容 明確要求有形成文件的過程，這個過程可以是單獨的，也可能由其他的過程組成的，如果要求分解到多個過程里，在手冊中應包含每項要求對應的過程的引用例如（ 產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃過程的文件和具體的項目的APQP體現(xiàn)相關的a-g 、 i,m,K 的要求；在更改控制文件和ECN 實現(xiàn)j 的要求，在采購、標識和可追溯性實現(xiàn) l的要求 ，在CA 過程實現(xiàn) h 的要求 ，在 人力資源和培訓里實現(xiàn)的要求） 。