隨著貿(mào)易經(jīng)濟全球化的發(fā)展，國內(nèi)外企業(yè)也紛紛把目標轉向海外市場，尤其香港，日本，東南亞等地的投資有增無減。那么，什么是境外投資備案？境外投資備案申請要求、條件和操作流程都有哪些呢？一、什么是境外投資備案？

境外投資備案是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的企業(yè)通過新設、并購境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權、控制權、經(jīng)營管理權行為。

簡單來說就是一個公司或者個人在境外成立了企業(yè)，或者是要做個項目，往境外投資匯錢，就叫境外投資備案 。

境外投資備案流程中的要求及所需資料

（一）境外投資備案流程的申報條件：1、符合“境外投資”定義：境外投資指的是，在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的企業(yè)，通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權、控制權、經(jīng)營管理權及其他權益的行為；

2、主體和成立時間要求：在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的企業(yè)均可申報境外投資。但是成立時間不滿一年的企業(yè)，無法提供完整的經(jīng)審計的財務報表的，一般無法通過審批部門的核準或備案；

3、股東背景、資金來源、投資真實性要求：無法具體說明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來源（例如：自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規(guī)方式獲取的資金）以及境外投資項目真實性的，很難通過審查；

4、近期被關注的六個境外投資類型：大額非主業(yè)投資、合伙企業(yè)對外投資、境外上市中資企業(yè)退市等類型以及房地產(chǎn)、娛樂業(yè)、體育俱樂部等領域的投資，受到主管部門嚴格審核。

境外投資備案的辦理流程是怎樣的？

1．哪些類別屬于國家限制開展的境外投資？

答：根據(jù)《關于進一步引導和規(guī)范境外投資方向的指導意見》（國辦發(fā)【2017】74號），限制境內(nèi)企業(yè)開展與國家和平開展外交方針、互利共贏開放戰(zhàn)略以及宏觀調(diào)控政策不符的境外投資，包括：

1.赴與我國未建交、發(fā)生戰(zhàn)亂或者我國締結的雙多邊條約或協(xié)議規(guī)定需要限制的敏感國家和地區(qū)開展境外投資；

2．房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部等境外投資；

3.在境外設立無具體實業(yè)項目的股權投資基金或者投資平臺；

4．使用不符合投資目的國技術標準要求的落后生產(chǎn)設備開展境外投資；

5．不符合投資目的國環(huán)保、能耗、標準的境外投資。其中前三類須經(jīng)境外投資主管部門核準。

2．涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資需要辦理備案手續(xù)？

答：《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號）第六條規(guī)定，按照企業(yè)境外投資的不同情形，分別實行備案和核準管理。涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，實行核準管理，其他情形實行備案管理。國內(nèi)投資主體按照《商務部辦公廳關于做好國內(nèi)企業(yè)在境外投資開辦企業(yè)（金融企業(yè)除外）核準初審取消后相關工作的通知》（商辦合函【2018】286號）文件要求，直接報商務部辦理核準手續(xù)。

對外投資備案辦理需準備的材料：

1. 境外投資備案申請表；

2. 投資主體身份文件,如營業(yè)執(zhí)照等；

3. 公司董事會決議或相關的出自決議；

4. 證ming投資護體及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件（如經(jīng)審計的財務報表等）；

5. 投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或構架協(xié)議等文件；

6. 根據(jù)有關規(guī)定應當提交的其他材料。

一家企業(yè)想要向海外發(fā)展，一定會接觸到境外投資備案。

如果對政策、流程不夠熟悉的話，肯定會不斷地跑來跑去，所以企業(yè)該如何申請境外投資備案？有哪些要求和條件呢？又是如何審查的呢？一起來看看吧~

什么是境外投資備案？

境外投資備案，也就是我們常說的ODI。其具體是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的企業(yè)，備案通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權、控制權、經(jīng)營管理權及其他權益的行為。