常見ODI備案踩坑點

案例一：信息填報不全導致備案失敗

細節(jié)：

某食品行業(yè)的上海企業(yè)計劃在香港設立貿易銷售運營中心，但在提交ODI備案申請時，由于對于投資項目的詳細規(guī)劃、市場分析以及資金流動等方面的信息填報不全，審批部門要求企業(yè)補充材料。

結果：

企業(yè)不得不暫停原計劃，重新整理并補充相關材料，再次提交申請。這一過程中，企業(yè)不僅浪費了時間，還額外增加了人力和財務成本。

案例二：忽視敏感行業(yè)限制導致備案受阻

細節(jié)：

一家中國的互聯網科技公司，計劃在印度投資設立研發(fā)中心，開展人工智能技術的研發(fā)。然而，由于該公司所從事的業(yè)務涉及敏感技術領域，且未提前了解并遵守印度的相關法規(guī)和限制，導致ODI備案申請受阻。

結果：

企業(yè)不得不重新評估其投資計劃，并尋求與當地政府和行業(yè)機構的溝通與合作，以確保其投資符合當地法規(guī)和監(jiān)管要求。

案例三：缺乏當地市場了解導致投資決策失誤

細節(jié)：

一家中國的服裝制造企業(yè)，計劃通過收購一家在非洲的當地品牌，以擴大其在非洲市場的份額。然而，由于缺乏對當地市場的深入了解，包括消費者需求、競爭狀況以及法律法規(guī)等方面，企業(yè)在完成收購中遇到了諸多困難。

結果：

企業(yè)不僅未能實現預期的收益增長，還因處理各種問題和挑戰(zhàn)而耗費了大量資源和時間。這一經歷讓企業(yè)深刻認識到在境外投資前進行充分的市場調研和風險評估的重要性。

境外投資不予備案或核準的行業(yè)、項目類型有哪些？

（1）境外企業(yè)經營范圍涉及金融行業(yè)（即銀行、保險、證券等）由金融行業(yè)主管門辦理；

（2）境外投資房地產、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部、酒莊等領域暫不予備案或核準；

（3）在境外設立無具體實業(yè)項目的股權投資基金或投資平臺暫不予備案或核準；

（4）涉及未經國家批準的軍事工業(yè)核心技術和產品輸出的境外投資不予備案或核準；

（5）運用我國禁止出口的技術、工藝、產品的境外投資不予備案或核準；

（6）賭博業(yè)、色情業(yè)等境外不予備案或核準；

（7）我國締結或參加的國際條約規(guī)定禁止的境外投資不予備案或核準；

（8）其他危害或可能危害國家利益和國家的境外投資不予備案或核準。